海行規(guī)發(fā)〔2010〕10號(hào)

第一章? 總? 則

第一條 ?為深入落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，落實(shí)《中共北京市委北京市人民政府關(guān)于促進(jìn)首都金融業(yè)發(fā)展的意見》（京發(fā)〔2008〕8號(hào)），推動(dòng)海淀區(qū)股權(quán)投資行業(yè)規(guī)范、快速發(fā)展，吸引國(guó)內(nèi)外各類股權(quán)投資機(jī)構(gòu)聚集并投資于我區(qū)企業(yè)，制定本辦法。

第二條? 本辦法所涉及資金從支持自主創(chuàng)新核心區(qū)企業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金中安排。

第三條? 區(qū)金融辦作為業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)本辦法的管理和實(shí)施。

第二章? 支持范圍

第四條? 本辦法所稱股權(quán)投資機(jī)構(gòu)是指在海淀區(qū)進(jìn)行工商注冊(cè)及稅務(wù)登記并從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)活動(dòng)的股權(quán)投資企業(yè)及股權(quán)投資管理企業(yè)。

第五條? 本辦法中股權(quán)投資企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)指：

（一）直接投資于企業(yè)；

（二）接受其他股權(quán)投資企業(yè)及經(jīng)濟(jì)組織的委托，管理其股權(quán)投資業(yè)務(wù)；

（三）提供股權(quán)投資及管理咨詢；

（四）法律、法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)。

第六條 ?本辦法中股權(quán)投資管理企業(yè)的業(yè)務(wù)活動(dòng)指：

（一）接受其他股權(quán)投資企業(yè)及經(jīng)濟(jì)組織的委托，管理其股權(quán)投資業(yè)務(wù)；

（二）投資于其他股權(quán)投資企業(yè)及經(jīng)濟(jì)組織委托其管理的項(xiàng)目；

（三）提供股權(quán)投資項(xiàng)目推薦和評(píng)估服務(wù)；

（四）提供股權(quán)投資及管理咨詢；

（五）法律、法規(guī)允許的其他業(yè)務(wù)。

第七條 ?申請(qǐng)本辦法政策支持的股權(quán)投資企業(yè)應(yīng)滿足以下條件：

（一）僅限于投資未上市企業(yè)，且對(duì)單個(gè)企業(yè)的投資不得超過(guò)股權(quán)投資企業(yè)總資產(chǎn)的20％；

（二）應(yīng)當(dāng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確管理運(yùn)營(yíng)費(fèi)用或管理顧問機(jī)構(gòu)的管理顧問費(fèi)用的計(jì)提方式，建立管理成本約束機(jī)制；

（三）資信良好并由具備股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的法人或自然人作為主要發(fā)起人；

（四）股權(quán)投資企業(yè)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣或等值外幣。首期出資應(yīng)在企業(yè)注冊(cè)登記前繳納，且企業(yè)實(shí)收資本比例不得低于注冊(cè)資本的20％，其余出資應(yīng)在企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起5年內(nèi)全部繳清。境外投資者投資的股權(quán)投資企業(yè)，首期出資不得低于各自認(rèn)繳出資額的15％，且應(yīng)當(dāng)自企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起３個(gè)月內(nèi)繳清，其余出資應(yīng)在企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3年內(nèi)全部繳清。股權(quán)投資企業(yè)的實(shí)收資本必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明；

（五）已完成實(shí)際投資，即投資資金已到位；

（六）在北京市金融工作主管部門或相關(guān)主管部門審核、備案或會(huì)商；

（七）此前未獲得過(guò)相關(guān)補(bǔ)助。

第八條 ?申請(qǐng)本辦法支持的股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）資信良好并由具備股權(quán)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的法人或自然人作為主要發(fā)起人，有必需的股權(quán)投資業(yè)務(wù)管理人員；

（二）注冊(cè)資本不低于1000萬(wàn)元人民幣或等額外幣，首期出資應(yīng)在企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)登記前繳納，且企業(yè)實(shí)收資本比例不得低于注冊(cè)資本的20％，其余出資應(yīng)在企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起2年內(nèi)全部繳清；境外投資者投資的股權(quán)投資管理企業(yè)，首期出資不得低于各自認(rèn)繳出資額的15％，且應(yīng)當(dāng)自企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起３個(gè)月內(nèi)繳清，其余出資應(yīng)在企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起3年內(nèi)全部繳清；股權(quán)投資管理企業(yè)的實(shí)收資本必須經(jīng)法定的驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資并出具證明；

（三）在北京市金融工作主管部門或相關(guān)主管部門審核、備案或會(huì)商；

（四）此前未獲得過(guò)相關(guān)補(bǔ)助。

第三章? 支持措施

第九條 ?新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)且工商注冊(cè)和稅務(wù)登記在海淀區(qū)的股權(quán)投資企業(yè)，正式開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)并完成第一筆投資業(yè)務(wù)后，可以申請(qǐng)一次性資金補(bǔ)助。

注冊(cè)資本1億元人民幣（含）以上、5億元人民幣以下且第一筆業(yè)務(wù)投資于工商注冊(cè)和稅務(wù)登記在海淀區(qū)的企業(yè)的，補(bǔ)助50萬(wàn)元人民幣；注冊(cè)資本5億元人民幣（含）以上且第一筆業(yè)務(wù)投資于工商注冊(cè)和稅務(wù)登記在海淀區(qū)的企業(yè)的，補(bǔ)助80萬(wàn)元人民幣。第一筆業(yè)務(wù)投資于海淀區(qū)以外地區(qū)的，可以按上述補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)70%的額度申請(qǐng)一次性資金補(bǔ)助，申請(qǐng)補(bǔ)助后又投資于工商注冊(cè)和稅務(wù)登記在海淀區(qū)的企業(yè)的，可以按上述補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)30%的額度再次申請(qǐng)。

第十條 ?新設(shè)立或新遷入海淀區(qū)且工商注冊(cè)和稅務(wù)登記在海淀區(qū)的股權(quán)投資企業(yè)及總部型股權(quán)投資管理企業(yè)，租用辦公用房從事投資業(yè)務(wù)的，可以享受三年租金價(jià)格補(bǔ)貼。第一年補(bǔ)貼50%，第二年補(bǔ)貼30%，第三年補(bǔ)貼20%。其中：對(duì)于股權(quán)投資企業(yè)，注冊(cè)資本5億元人民幣（含）以上，補(bǔ)貼面積不超過(guò)500平方米；注冊(cè)資本5億元人民幣以下、1億元人民幣（含）以上的，補(bǔ)貼面積不超過(guò)300平方米。對(duì)于股權(quán)投資管理企業(yè)，注冊(cè)資本5000萬(wàn)元人民幣（含）以上的，補(bǔ)貼面積不超過(guò)400平方米；注冊(cè)資本5000萬(wàn)元人民幣以下、1000萬(wàn)元人民幣（含）以上的，補(bǔ)貼面積不超過(guò)200平方米。

第十一條 ?本辦法第九條、第十條適用于2007年1月1日以后注冊(cè)于或遷入海淀區(qū)的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

第十二條? 鼓勵(lì)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)積極開展業(yè)務(wù)，促進(jìn)企業(yè)上市（或掛牌）。具體鼓勵(lì)辦法按照《海淀區(qū)促進(jìn)企業(yè)上市支持辦法》執(zhí)行。

第四章? 申報(bào)與受理

第十三條? 申請(qǐng)本辦法政策支持的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)應(yīng)按申報(bào)指南在區(qū)政府支持企業(yè)專項(xiàng)資金統(tǒng)一申報(bào)平臺(tái)上進(jìn)行申報(bào)，并提交以下材料：

（一）獲得有關(guān)補(bǔ)助的書面申請(qǐng)（須承諾遵守本辦法的相關(guān)規(guī)定）；

（二）機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件或備案情況；

（三）法人代碼證書；

（四）營(yíng)業(yè)執(zhí)照及國(guó)、地稅務(wù)登記證；

（五）法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明；

（六）企業(yè)章程或其他進(jìn)行投資和管理的主要文件，包括但不限于：項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)說(shuō)明，投資決策程序介紹及激勵(lì)約束機(jī)制說(shuō)明等；

（七）企業(yè)主要投資管理人員介紹材料，包括但不限于：三名以上（含三名）主要管理人員的從業(yè)背景、投資紀(jì)錄；

（八）股權(quán)投資機(jī)構(gòu)以股份進(jìn)行投資的，須出具出資轉(zhuǎn)讓協(xié)議和股東會(huì)決議；

（九）租賃辦公用房合同；

（十）交費(fèi)發(fā)票；

（十一）書面承諾5年之內(nèi)不將工商注冊(cè)和稅務(wù)登記手續(xù)遷出海淀區(qū)，若遷出則退還區(qū)政府全部補(bǔ)助資金；

（十二）上述材料提交復(fù)印件并加蓋公章，一式二份；

申請(qǐng)相關(guān)補(bǔ)助的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)將申請(qǐng)材料交由北京中關(guān)村海淀金融創(chuàng)新商會(huì)及北京市海淀區(qū)創(chuàng)業(yè)投資及私募股權(quán)投資協(xié)會(huì)統(tǒng)一受理。經(jīng)兩部門初審認(rèn)定符合補(bǔ)助條件的，報(bào)區(qū)金融辦審核。區(qū)金融辦會(huì)同相關(guān)部門按專項(xiàng)資金的管理辦法進(jìn)行審核和資金撥付。

第五章? 監(jiān)督與管理

第十四條? 確定支持的股權(quán)投資機(jī)構(gòu)，在區(qū)政府和區(qū)金融辦網(wǎng)站等公共信息平臺(tái)進(jìn)行公布。

第十五條? 專項(xiàng)資金必須專款專用，接受資助的企業(yè)必須配合區(qū)金融辦、區(qū)財(cái)政局及其他有關(guān)單位對(duì)資金使用情況的監(jiān)督和檢查。

第六章? 附? 則

第十六條 ?本辦法實(shí)施過(guò)程中如遇國(guó)家或北京市頒布新政策，則按新政策執(zhí)行；以前已頒布的政策與本辦法不一致的，以本辦法為準(zhǔn)。本辦法實(shí)施過(guò)程中如遇同時(shí)享受優(yōu)惠政策條款時(shí)，可以從優(yōu)但不得重復(fù)享受優(yōu)惠政策。

第十七條? 本辦法由區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。

第十八條? 本辦法自發(fā)布之日起三十日后實(shí)施。